AUDITORIA INTERNA - ÁREA FINANCIERA

AUDITORIA INTERNA - ÁREA FINANCIERA TAPIMUEBLES DEL ORIENTE

Fecha:                         Hora de inicio:  Hora de terminación:  Lugar:
Aspectos a considerar en el Control Interno	Si	No	N/A	Respuestas basadas en: Preguntas, Observaciones
1 Se registran oportunamente los registros contables.
2  Se lleva un control de ingresos de ventas al contado.
3 Se hacen informes diarios de caja.
4 Se registran adecuada y oportunidad las obligaciones de la empresa.

   

_________________                                            _____________________                                                       

    Firma Auditor                                                              Firma Auditado

DEPARTAMENTOS Y AREAS

AUDITORIA INTERNA ÁREA ADMINISTRATIVA

AUDITORIA INTERNA - ÁREA ADMINISTRATIVA TAPIMUEBLES DEL ORIENTE

Fecha:   ________________________________                  Hora de inicio:  Hora de terminación:  Lugar:
Aspectos a considerar en el Control Interno	Si	No	N/A	Respuestas basadas en: Preguntas, Observaciones
1 Que nivel de estudios debe poseer el personal.
2  Como se mide la efectividad de las personas.
3 Cada cuanto tiempo se debe capacitar al personal.
4  Existen políticas de contratación de personal.

                          

_________________                                                 ___________________                                

      Firma Auditor                                                              Firma Auditado

ACTA AUDITORIA INTERNA

ACTA DE AUDITORIA INTERNA TAPIMUEBLES DE ORIENTE

Proceso Auditado: __________________________________________________________ Responsable Proceso Auditado: _______________________________________________ Auditor Líder _______________________ ________________________________ Fecha: _________________ Lugar________________ Hora de Inicio ______________ Hora de Terminación __________________

Asistencia La reunión de apertura contó con la asistencia de los siguientes funcionarios: Presentación El auditor líder realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de Auditoria. Se explicó por parte del auditor líder el contenido del plan de trabajo. Propósitos y Objetivos de la Auditoria El auditor líder explico a los asistentes el propósito principal de la Auditoria a realizar:

Reunión de Cierre e informe de la auditoria El día ____ del mes ____________, se realizará la reunión de cierre para presentar las observaciones y el informe definitivo se presentará ___________________________

Auditor (es) Auditado (s) Nombre: ____________________                     Nombre: ________________ Firma: _____________________                      Firma: ____________________